跟投業務內部控製不完善

发表于 2025-06-17 16:31:01 来源：seo重要要素

對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位。四、（文章來源：財聯社）二、三、近期對華泰光算谷歌seo光算谷歌外链證券開展了現場檢查。華泰證券存在以下問題：一、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、從業人員資質管理不到位。根據《證券公司和光算谷歌seo光算谷歌外链證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，部分自營業務合規風控把關不到位。跟投業務內部控製不完善。江蘇證監局稱，決定對華光算光算谷歌seo谷歌外链泰證券采取責令改正的監管措施。

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